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U. S. multados HSBC $ 175 milhões para a supervisão de negociação forex lax.

WASHINGTON (Reuters) - A Reserva Federal dos EUA multou o HSBC Holdings PLC (HSBA. L) US $ 175 milhões na sexta-feira para "práticas não seguras e inadequadas" no seu negócio de câmbio, o mais recente de uma série de multas para os bancos que não impedem a manipulação do mercado.

O HSBC não conseguiu monitorar salas de bate-papo onde os comerciantes trocaram informações sobre posições de investimento, disse o banco central dos EUA, ecoando as descobertas de outros reguladores que investigaram o mercado de câmbio ou FX de US $ 5 trilhões por dia.

& ldquo; O conselho cobrou a multa por deficiências na supervisão e controles internos do HSBC sobre os comerciantes de FX, & rdquo; O Fed disse em um comunicado.

A multa segue outros de mais de US $ 4,3 bilhões cobrados pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha em seis bancos, incluindo o HSBC em novembro de 2018.

& ldquo; Estamos satisfeitos por ter resolvido este assunto relacionado a práticas no mercado FX de 2008-2018, & rdquo; disse o porta-voz da empresa, Rob Sherman.

As autoridades acusaram os comerciantes do HSBC de compartilhar informações confidenciais sobre ordens de clientes e negociar negócios para aumentar seus próprios lucros. O benchmark cambial que alegadamente manipularam é usado por gestores de ativos e tesoureiros corporativos para avaliar suas participações.

A ação de execução do Fed também exige que o HSBC melhore seus controles e gerenciamento de risco de conformidade em relação à negociação FX da empresa, disse o Fed.

Reportagem de Patrick Rucker; Relatório adicional de Lawrence White em Londres; Editando por Elaine Hardcastle e Tom Brown.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

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A condenação do comerciante do HSBC irá ecoar no mercado de US $ 5 trilhões.

Ex-HSBC FX Trader condenado por fraude.

Os negociadores de moeda global e os agentes de conformidade que os monitoraram foram alertados depois que um júri de Nova York condenou um ex-executivo da HSBC Holdings Plc por fraude para executar um pedido de grande cliente.

O veredicto é uma vitória para os promotores dos EUA na sua primeira tentativa de responsabilizar os indivíduos, uma vez que uma sondagem global de truque de moeda que levou os bancos a pagar mais de US $ 10 bilhões em penalidades. Mark Johnson enfrenta uma sentença máxima de 20 anos de prisão, embora ele provavelmente tenha muito menos. & # XA0;

Os comerciantes quase certamente serão pressionados a evitar uma conduta que possa ser vista como prejudicando seus clientes e lucrando injustamente às suas custas, disse Mayra Rodríguez Valladares, ex-analista de câmbio do Banco da Reserva Federal de Nova York.

"Front-running" é um crime, & quot; & # xA0; ela disse. "Isso deve ser uma lição para os executivos seniores que eles devem investir em mais treinamento de ética para os comerciantes e mais em sistemas para detectar irregularidades."

É provável que o veredicto seja ecoado em todo o mundo. Embora Johnson, o chefe de câmbio global da HSBC em 2018, estava em Nova York no momento da transação, o comércio foi executado principalmente em Londres, onde o co-arguido da Johnson, Stuart Scott, estava supervisionando isto. Scott, o ex-chefe da moeda estrangeira do banco na Europa, permanece na U. K. enquanto luta contra a extradição para os EUA

"Esta convicção encorajará os EUA em outros casos," quot; disse Peter Henning, professor de direito na Universidade Estadual Wayne, em Detroit. "As autoridades dos EUA mostraram que são capazes de policiar mercados globais. & # x201D;

"Na sua própria essência, & # x201D; ele acrescentou, & # x201C; isto era um caso de roubo. & # x201D;

Os participantes do mercado estão se preparando para a repressão, disse Daniel Mantini, um ex-negociador da moeda em & # xA0; Salomon Smith Barney e Bear Stearns & # xA0, que deixou a indústria em 2018. & # XA0;

& # x201C; Todo mundo que eu conheço agora tem medo de suas próprias sombras, & # x201D; disse Mantini, que agora é um autor baseado em Branchville, Nova Jersey. & # x201C: Ele era apenas um cara fazendo seu trabalho, tentando tirar algum dinheiro de uma grande ordem. Esta farsa de justiça me faz feliz por estar fora do jogo. & # X201D;

Johnson, o primeiro banqueiro a julgamento após a investigação sobre o comércio cambial, foi condenado por defraudar a Cairn Energy Plc no que os promotores disseram que era um caso claro de executar o pedido de US $ 3,5 bilhões na frente. HSBC, com sede em Londres, não foi acusado de irregularidades, mas o banco está sob investigação sobre negociação de moeda e está em negociações com o Departamento de Justiça e os reguladores dos EUA para resolver os assuntos, de acordo com uma declaração regulamentar de 31 de julho. Rob Sherman, um porta-voz do HSBC, recusou-se a comentar.

Um júri achou Johnson culpado na segunda-feira em nove das 10 fraudes e conspirações após um julgamento de um mês em Brooklyn, Nova York. Ele planeja recorrer.

De acordo com os promotores, Johnson e Scott estavam entre os 11 comerciantes de divisas que compravam fezes apenas antes da transação Cairn. Os comerciantes em Nova York e Londres avançaram, elevando o preço da libra ao máximo em dois dias em 7 de dezembro de 2018, minutos antes das 3 p. m. acordo, de acordo com os promotores dos EUA disse que os outros comerciantes foram derrubados por Johnson.

Johnson passou três dias no suporte da testemunha em sua própria defesa, mas foram suas próprias palavras há seis anos que formaram as partes mais convincentes do caso da acusação. O governo jogou gravações de 29 telefonemas, incluindo um em que ele disse, & # x201C, acho que conseguimos sair com ele. & Quot; Os jurados pediram para re-ouvir várias dessas chamadas antes de entregar seu veredicto.

A única acusação em que ele não foi condenado foi vinculada a uma gravação de 50 segundos em que Johnson disse com entusiasmo, "Ohhhhh, f --- ing Christmas", & # x2019; & # x2019; Depois que ele aprendeu, o pedido de energia de Cairn continuaria conforme planejado. Um jurado que se recusou a fornecer o nome dele disse que a chamada era muito breve para condenar Johnson na contagem.

O advogado estadunidense Bridget M. Rohde disse que comerciantes de moeda e outros nos mercados financeiros devem saber que estão sendo observados. O governo irá investigar vigorosamente e processar aqueles que abusariam tanto do relacionamento com seus clientes, e # x201D; & # xA0; Rohde disse depois do veredicto.

Rodriguez Valladares disse que a mensagem certamente alcançará aqueles no mercado de câmbio.

& # x201C; quando esses casos recebem uma convicção - ou mesmo se eles não terminem em convicção, mas obtêm uma quantidade enorme de tempo de antena - basicamente, a conformidade tende a aproximar as pessoas em reuniões relevantes e dizer: # x2018 ; Tudo bem, quais são os nossos controles, & # x2019; e "Deixe-me lembrá-lo das regras, & # x201D; & # x2019; ela disse. "Você vai ver muito mais foco dos profissionais de conformidade nessas empresas e mais alto para realmente pressionar. & # x201D;

Bem antes do veredicto, os participantes da indústria e os banqueiros centrais passaram dois anos criando o FX Global Code, publicado em maio, parte de um esforço de limpeza que seguiu o escândalo de manipulação. Simon Potter, chefe do grupo de mercados no Fed de Nova York, disse em um evento no mês passado em Chicago que, embora não seja possível interromper todo mau comportamento, funcionários do governo estão observando mercados de perto para ver se o código está ajudando .

& # x201C; O que você gostaria de ver é o tamanho do escândalo, o material que está escondido, é muito menor, & # x2019; & # x2019; ele disse. & # x201C; e que internamente dentro da empresa, as pessoas começariam a fazer perguntas. & # x2019; & # x2019;

Javier Paz, um analista sênior da consultoria Aite Group, disse que os comerciantes agora adicionaram razões para não ter lucro injusto em seus clientes; # x2019; despesa no mercado levemente regulamentado.

"Isso não é uma coisa ruim para as execuções de câmbio estrangeiro, mesmo com tradições no tamanho do quintal, para se tornarem mais chatas e auditáveis". ele disse, referindo-se a transações no valor de US $ 1 bilhão ou mais.

& # x201C; A indústria mudou-se para um lugar melhor desde 2018, & # x2019; & # x2019; acrescentou Guy Debelle, vice-governador do Banco da Reserva da Austrália, que liderou os formuladores de políticas; # x2019; Trabalhe no FX Global Code. & # x2018; & # x2018; Nós fornecemos mais clareza em torno do que é ou não apropriado, & # x201D; incluindo orientação sobre pré-hedge, ou a compra ou venda de moedas antes das transações de clientes, ele disse por telefone.

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